上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條（制定依據(jù)） 為進(jìn)一步促進(jìn)本市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵(lì)其承擔(dān)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的公共職能，形成各類(lèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏的發(fā)展格局，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條（機(jī)構(gòu)界定） 本辦法所稱(chēng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指以承擔(dān)公共研發(fā)職能為核心業(yè)務(wù)，在本市依法注冊(cè)的民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、企業(yè)和實(shí)施“三不機(jī)制”的事業(yè)單位（不明確機(jī)構(gòu)規(guī)格、不核定事業(yè)編制、不受崗位設(shè)置和工資總額限制）。

　　第三條（機(jī)構(gòu)職能） 本辦法所稱(chēng)的公共研發(fā)職能，是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)為宗旨，承擔(dān)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)等職能。

　　第四條（部門(mén)職責(zé)） 市科技部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)統(tǒng)籌規(guī)劃承擔(dān)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的布局和發(fā)展，會(huì)同各區(qū)開(kāi)展社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的備案、績(jī)效評(píng)價(jià)和擇優(yōu)支持工作。

　　區(qū)科技部門(mén)開(kāi)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育工作，審核、推薦符合條件的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在市科技部門(mén)備案，與市科技部門(mén)共同開(kāi)展社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)和擇優(yōu)補(bǔ)助。

　　第二章 備 案

　　第五條（備案通知） 市科技部門(mén)按年度發(fā)布新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案通知，明確備案申請(qǐng)的時(shí)間、路徑、材料等相關(guān)要求。

　　第六條（備案條件） 承擔(dān)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由本市相關(guān)部門(mén)主動(dòng)布局建設(shè)，并直接納入備案名單。

　　符合以下條件的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可經(jīng)區(qū)科技部門(mén)審核、推薦后，在市科技部門(mén)備案：

　　（一）具有公共研發(fā)屬性：以開(kāi)展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)為核心業(yè)務(wù)（不包括主要從事生產(chǎn)制造、研發(fā)服務(wù)外包、教學(xué)培訓(xùn)、園區(qū)管理、生產(chǎn)性檢驗(yàn)檢測(cè)等活動(dòng)的單位）；

　?。ǘ┚哂蟹€(wěn)定的研發(fā)投入能力：年度研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例不低于20%或達(dá)到500萬(wàn)元，尚未產(chǎn)生主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的，研發(fā)投入占總支出比例不低于50%；

　?。ㄈ┚哂蟹€(wěn)定的人才隊(duì)伍：固定研發(fā)人員20人以上，占員工總數(shù)比例不低于30%，其中全職研發(fā)人員不低于10人，且具有碩士、博士學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)的研發(fā)人員占固定研發(fā)人員比例不低于30%；

　　（四）具備進(jìn)行研究、開(kāi)發(fā)和試驗(yàn)所需的科研儀器設(shè)備及固定場(chǎng)地等研發(fā)基礎(chǔ)條件：擁有科研儀器設(shè)備原價(jià)總值不低于200萬(wàn)元或上年度委托研發(fā)測(cè)試金額不低于200萬(wàn)元，固定場(chǎng)地面積不低于600平方米；

　?。ㄎ澹┚哂型晟频墓芾碇贫龋涸O(shè)立機(jī)構(gòu)章程，并在研發(fā)投入、機(jī)構(gòu)運(yùn)行、人才隊(duì)伍建設(shè)、科研管理和成果轉(zhuǎn)化等方面，建立相關(guān)內(nèi)部管理制度。

　　第七條（備案申請(qǐng)） 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照自愿原則，在線提交申請(qǐng)及相關(guān)證明材料，申請(qǐng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案。

　　第八條（審核與公示） 區(qū)科技部門(mén)對(duì)申請(qǐng)備案機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)狀態(tài)和材料的真實(shí)性、有效性進(jìn)行審核，并提交書(shū)面推薦名單，連同通過(guò)審核的材料一并報(bào)送市科技部門(mén)。

　　市科技部門(mén)會(huì)同申請(qǐng)備案機(jī)構(gòu)的登記管理部門(mén)對(duì)材料進(jìn)行復(fù)核，對(duì)符合備案條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，經(jīng)公示無(wú)異議后，予以備案并公布名單。

　　第九條（備案信息更新） 已備案的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)每年按要求如實(shí)填報(bào)機(jī)構(gòu)上一年度的運(yùn)行情況。

　　第十條（動(dòng)態(tài)調(diào)整） 對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，市科技部門(mén)發(fā)現(xiàn)已備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不再納入備案名單：

　?。ㄒ唬o(wú)正當(dāng)理由未填報(bào)年度工作情況的；

　?。ǘ┻B續(xù)兩年不符合備案條件的；

　?。ㄈ┎牧蠂?yán)重弄虛作假的；

　?。ㄋ模┐嬖趪?yán)重違背科研倫理、科研誠(chéng)信等違法違規(guī)行為的；

　　（五）機(jī)構(gòu)法人資格被依法終止的。

　　第三章 績(jī)效評(píng)價(jià)

　　第十一條（評(píng)價(jià)對(duì)象） 經(jīng)市科技部門(mén)備案的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以及未實(shí)行以任務(wù)為導(dǎo)向的財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制的承擔(dān)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)參加年度績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　實(shí)行以任務(wù)為導(dǎo)向的財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制或已獲得其他穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，不參加本辦法所指的年度績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　第十二條（評(píng)價(jià)程序） 擬參加績(jī)效評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，需在備案材料要求基礎(chǔ)上，提交機(jī)構(gòu)承擔(dān)公共研發(fā)職能等方面的證明材料。

　　市科技部門(mén)對(duì)參加績(jī)效評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展評(píng)價(jià)并公示評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　第十三條（評(píng)價(jià)重點(diǎn)） 對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)，主要包括：研發(fā)投入與產(chǎn)出、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐等情況。市科技部門(mén)可根據(jù)機(jī)構(gòu)不同功能定位，分類(lèi)設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重。

　　對(duì)主要從事基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，側(cè)重評(píng)價(jià)解決重大科學(xué)問(wèn)題的效能、成果的原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、吸引社會(huì)力量投入情況、機(jī)構(gòu)的國(guó)際影響力等。

　　對(duì)主要從事關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，側(cè)重評(píng)價(jià)承擔(dān)戰(zhàn)略使命任務(wù)、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐情況等。

　　第十四條（研發(fā)投入與產(chǎn)出） 第十三條所稱(chēng)的研發(fā)投入與產(chǎn)出，主要考察：

　?。ㄒ唬┭邪l(fā)投入情況：包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額及占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例，省部級(jí)及以上科研項(xiàng)目及吸納社會(huì)資金投入總額，研發(fā)設(shè)備原值和研發(fā)場(chǎng)地面積等；

　　（二）研發(fā)產(chǎn)出情況：對(duì)科研論文、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、體現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)成果的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料等開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)，并重點(diǎn)開(kāi)展代表性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響力評(píng)價(jià)；

　?。ㄈ┭邪l(fā)投入產(chǎn)出效率情況：考察機(jī)構(gòu)研發(fā)投入要素總量與產(chǎn)出總量的比例。

　　第十五條（人才引進(jìn)與培養(yǎng)） 第十三條所稱(chēng)的人才引進(jìn)與培養(yǎng)，主要考察：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)固定研發(fā)人員規(guī)模及結(jié)構(gòu)情況，并重點(diǎn)開(kāi)展代表性人才水平評(píng)價(jià)，考察代表性人才在機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展和體制機(jī)制創(chuàng)新中體現(xiàn)的創(chuàng)新能力、價(jià)值和貢獻(xiàn)，包括集聚資源、帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)、貢獻(xiàn)學(xué)術(shù)與技術(shù)成果、實(shí)施成果轉(zhuǎn)化與國(guó)內(nèi)外合作交流等成效。

　　第十六條（成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐） 第十三條所稱(chēng)的成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐，主要考察：

　?。ㄒ唬┘夹g(shù)服務(wù)：機(jī)構(gòu)為非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的總量、收入總額及覆蓋面等情況；

　?。ǘ┏晒D(zhuǎn)化：機(jī)構(gòu)具備的成果轉(zhuǎn)化潛力或形成的成果轉(zhuǎn)化效益、技術(shù)溢出效益等情況；

　　（三）產(chǎn)業(yè)支撐作用：機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)制定、建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地和開(kāi)拓產(chǎn)業(yè)新方向等情況。

　　第十七條（評(píng)價(jià)結(jié)果） 市、區(qū)科技部門(mén)根據(jù)機(jī)構(gòu)年度績(jī)效評(píng)價(jià)成績(jī)由高到低排序，按一定比例分別給予“A類(lèi)”“B類(lèi)”“C類(lèi)”“D類(lèi)”四類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果，原則上“A類(lèi)”“B類(lèi)”和“C類(lèi)”的比例分別不超過(guò)當(dāng)年參評(píng)機(jī)構(gòu)的10%、15%和20%。

　　第十八條（經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助） 市、區(qū)科技部門(mén)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，按照市、區(qū)1:1的比例，擇優(yōu)給予機(jī)構(gòu)補(bǔ)助。單個(gè)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助總金額不超過(guò)機(jī)構(gòu)上年度研發(fā)投入的20%，該研發(fā)投入的計(jì)算應(yīng)當(dāng)扣除機(jī)構(gòu)獲得的財(cái)政科研項(xiàng)目支持經(jīng)費(fèi)。

　　其中，評(píng)價(jià)結(jié)果為“A類(lèi)”的，補(bǔ)助總金額不超過(guò)500萬(wàn)元；評(píng)價(jià)結(jié)果為“B類(lèi)”的，補(bǔ)助總金額不超過(guò)200萬(wàn)元；評(píng)價(jià)結(jié)果為“C類(lèi)”的，補(bǔ)助總金額不超過(guò)100萬(wàn)元；評(píng)價(jià)結(jié)果為“D類(lèi)”的，不享受財(cái)政經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。

　　第十九條（重點(diǎn)支持） 機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年評(píng)價(jià)結(jié)果為“A類(lèi)”的，市科技部門(mén)可推薦其納入本市人才引進(jìn)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)范圍，相關(guān)機(jī)構(gòu)引進(jìn)的符合條件的人才，可按規(guī)定辦理直接落戶。

　　第二十條（監(jiān)督管理） 機(jī)構(gòu)通過(guò)弄虛作假等手段獲得經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的，市科技部門(mén)可按照國(guó)家和本市財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)管理辦法、科研誠(chéng)信相關(guān)管理制度等，視情節(jié)輕重采取追回已撥經(jīng)費(fèi)、納入信用記錄管理等措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四章 附 則

　　第二十一條（施行日期） 本辦法自2023年11月1日起施行，有效期至2025年10月31日。